SIV realiza taller sobre prevención de lavado de activos a través del mercado de valores

SIV realiza taller sobre prevención de lavado de activos a través del mercado de valores

La Superintendencia de Valores (SIV) llevó a cabo el taller “Reportes Regulatorios: aspectos legales y buenas prácticas sobre la ley 155-17 contra el lavado de activos y financiamiento al terrorismo” dirigido a los oficiales de cumplimiento del sector del mercado de valores.

Con la capacitación se procuró que los participantes comprendan los aspectos que determinan cuándo una transacción o intento de ejecución de la misma presenta indicios de estar asociada a un acto ilícito, agotando el procedimiento de rigor que identifica si está ceñida a la ley vigente sobre el lavado de activo.

Durante el taller los participantes conocieron los requerimientos que deben ser completados y el procedimiento que debe ser agotado para efectuar el reporte de operación sospechosa conforme la legislación dominicana y las mejores prácticas internacionales, explicó la Superintendencia en un comunicado de prensa.

La actividad fue coordinada por la Unidad de Análisis Financiero (UAF) y el Centro de Capacitación en Política y Gestión Fiscal (CAPGEFI), y fue promovido por el Comité Nacional contra el Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo y el Ministerio de la Presidencia, con el auspicio de la Superintendencia de Bancos.

Dicho evento fue realizado en las instalaciones del Salón de actos Florencio Antonio Lorenzo Silva del CAPGEFI y fue impartido por la abogada Claudia Álvarez, especialista y consultora en el área de Anti-Lavado de Activos/Financiamiento al Terrorismo y Cumplimiento Regulatorio y el economista Roberto De Jesús Mella, especialista en prevención del lavado de activos.

Una seria amenaza

La Superintendencia de Valores afirmó que busca brindar herramientas que les permita a las distintas entidades prevenir y luchar contra delitos como criminalidad organizada, el comercio ilícito de drogas, el fraude, la corrupción, el terrorismo y su financiación, así como el lavado de activos, que son de las principales preocupaciones de este sector.

“Las actividades relativas al blanqueo de activos y el financiamiento del terrorismo, constituyen una seria amenaza para todas las organizaciones y entidades que desenvuelven sus actividades productivas amparadas en las leyes y normativas vigentes en los diferentes países, principalmente para las instituciones bancarias, de seguros, casa de bolsa, agentes de cambio y remesas, y en general, para toda la sociedad y empresas productivas”, aseguró en su comunicado.

Precisó que la nueva regulación nacional (Ley 155-17), en cumplimiento con los estándares internacionales y nuestras normativas especiales de anti lavado, las autoridades competentes nacionales tienen bajo su responsabilidad promover un programa de capacitación anual que abarque todos los niveles de la organización, con una cantidad mínima de horas-clase, dirigido a todos los sujetos obligados.

Advirtió que la misión de las autoridades competentes es la de socializar y generar compromisos de parte de los sujetos supervisados para el cumplimiento de esta nueva ley anti lavado y contra el financiamiento del terrorismo y proliferación de armas de destrucción masiva, así como para preparar a los mismos ante la evaluación de GAFILAT.


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